中國證監(jiān)會4月12日發(fā)布消息稱，為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，推動資本市場“1+N”政策體系形成和落地實施，證監(jiān)會制定并陸續(xù)出臺涉及發(fā)行監(jiān)管、上市公司監(jiān)管、證券公司監(jiān)管、交易監(jiān)管等方面的6項相關(guān)配套政策文件和制度規(guī)則，現(xiàn)就規(guī)則草案公開征求意見。同日，證監(jiān)會舉行線下新聞發(fā)布會，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人就上述6項制度規(guī)則回應(yīng)市場關(guān)切。

發(fā)行監(jiān)管方面，共涉及2項規(guī)則修訂。證監(jiān)會首席風(fēng)險官、發(fā)行司司長嚴(yán)伯進(jìn)表示，根據(jù)新修訂的《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》，證監(jiān)會將對申報科創(chuàng)板企業(yè)的研發(fā)投入金額、發(fā)明專利數(shù)量以及營業(yè)收入增長率設(shè)置更高標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化衡量科研投入、科研成果和成長性等指標(biāo)要求，進(jìn)一步引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)提高申報企業(yè)質(zhì)量，凸顯科創(chuàng)板“硬科技”特色。

根據(jù)同時修訂的《中國證監(jiān)會隨機(jī)抽查事項清單》，嚴(yán)伯進(jìn)介紹，證監(jiān)會將首發(fā)企業(yè)隨機(jī)抽取檢查的比例由5%大幅提升至20%，并相應(yīng)提高問題導(dǎo)向現(xiàn)場檢查和交易所現(xiàn)場督導(dǎo)的比例。調(diào)整后，現(xiàn)場檢查和督導(dǎo)占整體比例將不低于三分之一。

上市公司監(jiān)管方面，包括1項規(guī)則制定及1項規(guī)則修訂，分別是制定《上市公司股東減持股份管理辦法》（下稱《減持辦法》），以及修訂《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》。

證監(jiān)會上市司司長郭瑞明表示，去年以來，對于違規(guī)減持，證監(jiān)會首先是責(zé)令改正，要求相關(guān)主體購回并向上市公司上繳價差，本次征求意見的《減持辦法》進(jìn)一步固化了該項措施。

“對于金額較大、情節(jié)較重或者拒不改正的，應(yīng)當(dāng)立案處罰、嚴(yán)肅市場紀(jì)律，為此《減持辦法》進(jìn)一步細(xì)化了應(yīng)予處罰的違規(guī)情形?！惫鹈鹘榻B，《減持辦法》還增加了公司和董事會秘書的義務(wù)，要求公司對股東做好規(guī)則提示，要求董事會秘書定期檢查股東減持情況、主動報告違規(guī)減持等。

證券公司監(jiān)管方面，此次證監(jiān)會主要修訂了《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（下稱《監(jiān)管規(guī)定》）。證監(jiān)會機(jī)構(gòu)司司長申兵表示，促進(jìn)上市證券公司的規(guī)范、穩(wěn)健發(fā)展，對于提升行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和居民財富管理質(zhì)效具有重要意義。

“從近年來的監(jiān)管實踐看，上市證券公司仍面臨‘大而不強(qiáng)’的問題，在發(fā)展理念、投資者保護(hù)、內(nèi)控治理、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和要求仍有較大差距?！鄙瓯f。

對此，《監(jiān)管規(guī)定》部署了四方面要求：一是人民立場要更鮮明，要求上市證券公司履行好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、做好資本市場“看門人”的職責(zé)；二是發(fā)展理念要更先進(jìn)，要求上市證券公司堅持把功能性放在首要位置，在聚焦主責(zé)主業(yè)、端正經(jīng)營理念方面做好行業(yè)表率；三是合規(guī)風(fēng)控要更嚴(yán)格，要求上市證券公司帶頭落實好全面風(fēng)險管理和全員合規(guī)要求；四是信息披露要更透明，要求上市證券公司立足行業(yè)功能定位和風(fēng)險特征，提高信息披露的針對性和有效性。

在交易監(jiān)管方面，證監(jiān)會制定了《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》，包括明確程序化交易的定義和總體要求，明確交易監(jiān)測和風(fēng)險防控要求，加強(qiáng)信息系統(tǒng)管理，加強(qiáng)高頻交易監(jiān)管，明確監(jiān)督管理安排等內(nèi)容。該文件還明確，北向程序化交易按照內(nèi)外資一致的原則，納入報告管理，執(zhí)行交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)。

此外，滬深北證券交易所同步就《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《股票上市規(guī)則》等19項具體業(yè)務(wù)規(guī)則向社會公開征求意見，涉及提高上市條件、規(guī)范減持、嚴(yán)格退市標(biāo)準(zhǔn)等方面。

據(jù)悉，證監(jiān)會及交易所將根據(jù)公開征求意見情況，對上述制度規(guī)則草案進(jìn)一步修改完善，履行程序后發(fā)布實施。